杭州银行: 杭州银行非公开发行限售股上市流通公告|焦点讯息

2023-04-18 20:36:27 来源:证券之星

证券代码:600926    证券简称:杭州银行    公告编号:2023-017

优先股代码:360027               优先股简称:杭银优 1


(资料图片仅供参考)

可转债代码:110079               可转债简称:杭银转债

           杭州银行股份有限公司

        非公开发行限售股上市流通公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完

整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

   本次限售股上市流通数量为 295,917,000 股;

   本次限售股上市流通日期为 2023 年 4 月 24 日;

   本次限售股解禁后,苏州苏高新科技产业发展有限公司和苏

州新区高新技术产业股份有限公司将遵守其另外出具的股份锁定承

诺,认购的本次非公开发行的股份自取得股权之日起 5 年内不转让。

  一、本次限售股上市类型

  经中国证监会《关于核准杭州银行股份有限公司非公开发行股

票的批复》

    (证监许可[2020]654 号)核准,杭州银行股份有限公司

(以下简称“公司”、“杭州银行”)于 2020 年 4 月向红狮控股集团有

限公司、杭州市财政局、苏州苏高新科技产业发展有限公司和苏州

新区高新技术产业股份有限公司等 4 家特定对象非公开发行人民币

普通股(A 股)股票 8 亿股(以下简称“本次非公开发行”

                            )。

  本次非公开发行新增股份已于 2020 年 4 月 23 日在中国证券登

记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续。其中,

红狮控股集团有限公司认购的 387,967,000 股股份和杭州市财政局

认购的 116,116,000 股股份的限售期为 60 个月,苏州苏高新科技产

业发展有限公司认购的 177,906,012 股股份和苏州新区高新技术产

业股份有限公司认购的 118,010,988 股股份的限售期为 36 个月。

   本次上市流通的限售股为苏州苏高新科技产业发展有限公司和

苏州新区高新技术产业股份有限公司所持有的限售期为 36 个月的

   该等限售股将于 2023 年 4 月 24 日锁定期届满并上市流通。

限售股,

   二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

   本次限售股形成后,经中国证券监督管理委员会《关于核准杭

州银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可

〔2021〕525 号)核准,公司于 2021 年 3 月 29 日公开发行了 15,000

万张可转换公司债券(以下简称“杭银转债”

                   ),根据有关规定和《杭

州银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的

  “杭银转债”自 2021 年 10 月 8 日起可转换为公司 A 股普通

约定,

股。截至 2023 年 4 月 17 日,累计已有人民币 1,080,000 元“杭银转

债”转为公司 A 股普通股股票,累计转股股数为 82,886 股,致使公

司总股本数量由 5,930,200,432 股增加为 5,930,283,318 股。

   除此以外,本次限售股形成后,公司未发生配股、公积金转增

股本等致使公司股本数量发生变化的事项。

   三、本次限售股上市流通的有关承诺

   公司 2020 年非公开发行对象苏州苏高新科技产业发展有限公

司和苏州新区高新技术产业股份有限公司承诺:认购的本次非公开

发行股份,限售期为自取得股份之日起 36 个月。相关监管机构对于

发行对象所认购股份限售期另有要求的,从其规定。

   截至本公告日,本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺

未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

       四、控股股东及其关联方资金占用情况

       公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

       五、中介机构核查意见

       保荐机构中信建投证券股份有限公司核查后认为:

       经核查,保荐机构认为:杭州银行本次限售股份上市流通符合

    《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司

    自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件

    的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关

    法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;本次解除限售

    股份股东严格履行了其在非公开发行股票中做出的股份锁定承诺;

    截至核查意见出具日,杭州银行关于本次限售股份相关的信息披露

    真实、准确、完整。保荐机构对杭州银行本次限售股份解禁上市流

    通事项无异议。

       六、本次限售股上市流通情况

       本次限售股上市流通数量为 295,917,000 股,占公司股本总数的

       本次限售股上市流通日期为 2023 年 4 月 24 日;

       本次限售股上市流通明细清单:

                                                     本次上市

                                        持有限售股

序              限售股    持有限售股                   本次上市流通 流通数量 剩余限售股

      股东名称                              占公司总股

号               类型    数量(股)                   数量(股) 占公司总 数量(股)

                                         本比例

                                                     股本比例

    苏州苏高新科技产   向特定对

     业发展有限公司   象发行

    苏州新区高新技术   向特定对

    产业股份有限公司   象发行

         合计           295,917,000        4.99%   295,917,000   4.99%   -

  七、股本变动结构表

        单位:股          本次上市前             变动数          本次上市后

有限售条件 3、其他境内法人持有股份    387,967,000          -         387,967,000

的流通股份 4、境外法人持有股份            -              -               -

       有限售条件的流通股份合计   863,457,253     -295,917,000   567,540,253

无限售条件 A 股             5,066,826,065   295,917,000    5,362,743,065

的流通股份 无限售条件的流通股份合计    5,066,826,065   295,917,000    5,362,743,065

股份总额         ——       5,930,283,318        -         5,930,283,318

  八、上网公告附件

  《中信建投证券股份有限公司关于杭州银行股份有限公司非公

开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见》

  九、其他事项

  本次非公开发行完成后,苏州苏高新科技产业发展有限公司和

苏州新区高新技术产业股份有限公司另外出具了书面承诺:认购的

本次非公开发行的股份自取得股权之日起 5 年内不转让。

  本次限售股解禁后,苏州苏高新科技产业发展有限公司和苏州

新区高新技术产业股份有限公司将遵守上述股份锁定承诺。

  特此公告。

                                杭州银行股份有限公司董事会

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